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监管重拳出手!网信证券爆雷余波未了:10人被认定为不适当人选,原董事长、总经理15年不得担任券商高管

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监管重拳出手!网信证券爆雷余波未了:10人被认定为不适当人选,原董事长、总经理15年不得担任券商高管

每日经济新闻 2023-01-20 23:09:03

每经记者 王砚丹    每经编辑 彭水萍

刚改名麦高证券的网信证券,爆雷事件仍有余波。

1月20日晚间,辽宁证监局发布文件,对原网信证券10名相关人员下发监管函,10人被认定为不适当人选,包括网信证券时任公司董事长刘平、总经理王媖、固定收益部业务负责人徐军、固收三部卢玉红、固收二部负责人段崴、计划财务部负责人艾中华等处罚最重,被罚15年不能从事相关职务。

10人被罚,多重乱象曝光

证监会指出,网信证券涉及的问题有:一是公司债券交易业务、财务核算、资产管理等业务未建立有效的合规组织架构,未配备充足、适当的合规管理人员,发现违法违规未及时报告,造成重大风险;二是公司因净资本等风险控制指标不符合规定,被采取责令改正的行政监管措施,公司在规定期限内未改正,且已危害公司稳定运行。

辽宁证监局指出,时任公司董事长刘平、时任公司总经理王媖被认定为不适当人选,自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

债券交易违规方面,辽宁证监局指出,网信证券债券交易业务存在重大合规风险,部门管理混乱,未建立有效监督制衡机制,对债券交易人员管理存在重大漏洞,未核实真实交易对手身份,签订“抽屉协议”规避监管要求,给公司造成重大损失,危及公司安全稳定。

时任固定收益部业务负责人徐军、时任固收部业务二部负责人段崴、时任固收部业务三部负责人卢玉红被认定为不适当人选,自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司债券交易业务相关职务或者实际履行上述职务。

时任公司分管债券交易业务的副总经理贾向安被认定为不适当人选,自决定书作出之日起10年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

此外,辽宁证监局指出,网信证券开展的买断式回购交易业务未按有关规定进行核算,在买断式回购交易卖出债券时终止确认了其所卖出回购的金融资产,且未就其承担的回购义务确认相应的金融负债,也未在年末计提利息、公允价值变动损益。时任公司具体分管财务工作的副总经理张家军被认定为不适当人选,自决定书作出之日起10年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务;时任公司计划财务部负责人艾中华为不适当人选,自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司财务部门负责人或者实际履行上述职务。

资管业务方面,辽宁证监局指出,网信证券对投资标的真实性核查不足,尽职调查缺失,以及信息披露不及时,时任资产管理部负责人李亚平被认定为不适当人选,自决定书作出之日起5年内不得担任证券公司资产管理部门负责人职务或者实际履行上述职务。

此外,原合规总监张松启也被认定为不适当人选,自决定书作出之日起10年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

指南针完成收购网信,将其更名为麦高证券

网信证券爆雷始于2018年,当年2月,网信证券因资管产品到期未能兑付而爆雷。2019年5月,网信证券被辽宁证监局接管。2021年7月,网信证券走上了破产重整的道路。2022年2月,指南针从一众竞争者中突围,成为网信证券破产重整人。

2022年7月,指南针最终获得网信证券100%股权,成为继东方财富之后的第二家互联网券商。值得一提的是,指南针虽然近两年来业绩不错,但其资产规模仍然偏小。2022年前三季度,指南针实现营收11.01亿元,同比增长48.62%;实现净利润3.14亿元,同比增长91.89%。截至2022年三季度末,指南针净资产为16.73亿元。而在将网信证券纳入报表后,由于其获得网信证券花费了15亿元对价,因此形成了高达12.9亿元商誉。

从网信证券披露的未经审计财务报表来看,其主营业务依然处于亏损。公司2022年实现营业收入6309万元,营业支出为1.51亿元,因此营业利润为-8781万元。但由于有高达28.9亿元的营业外收入(重整收益),因此最终利润扭亏为盈,达到28.99亿元,上年同期为亏损5.08亿元。

2023年1月12日,指南针公告称,全资子公司网信证券因经营发展需要,对公司名称进行了变更,并取得了沈阳市沈河区市场监督管理局核发的《营业执照》,网信证券将按照相关规定就前述变更事项向辽宁证监局备案,网信证券变更后的名称为“麦高证券有限责任公司”。

封面图片来源:摄图网-500752910

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网友评论

  • 2023-01-27 01:39:54

    Instead of “falsifying” their ESG initiatives, companies should make honest investments and back their claims with targets and milestones, they said.我感觉能拿奖